第一條 為規(guī)范公司貴金屬交易秩序，加強自律，切實履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅（以下統(tǒng)稱“三反”）法定義務, 有效防范相關風險，特制定《東吳黃金集團有限公司反洗錢、反恐怖融資、反逃稅規(guī)定》。
第二條 嚴格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》等法律法規(guī)，按照倫敦金銀市場協(xié)會（LBMA）和上海黃金交易所相關規(guī)定和要求，提高“三反”意識，切實履行“三反”義務。
第三條 全體人員不得利用貴金屬交易渠道從事洗錢、恐怖融資或逃稅等違法犯罪行為，或為上述違法犯罪行為提供協(xié)助。
第四條 應堅持“風險為本”的原則，充分認識所在領域存在的洗錢、恐怖融資和逃稅風險，重點關注經(jīng)營過程中的現(xiàn)金交易、實物流向與資金流向。確保自身及客戶資金來源和去向的合法性，不得為非法資金提供業(yè)務服務，不得為洗錢提供便利。
第五條 建立包含“三反”措施的內控制度，及時評估和完善“三反”內控體系，以確保其合規(guī)性和有效性。
第六條 應勤勉盡責，遵循“了解你的客戶”原則，認真履行盡職調查，采取相適應的客戶身份識別措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，防范客戶利用貴金屬交易進行洗錢和恐怖融資等犯罪活動。妥善保存客戶身份資料和交易記錄，保存期限不得少于五年。
第七條 相關方或員工如發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑公司人員或客戶，及其相關的資金或者其他資產(chǎn)、交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應及時向公司監(jiān)管層報送可疑交易信息。公司依法協(xié)助、配合司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢、恐怖融資和逃稅活動。如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪活動線索，應依法向反洗錢行政主管部門、偵查機關舉報。
第八條 公司對依法履行反洗錢義務獲得的相關身份資料和交易信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。
第九條 積極組織反洗錢培訓。有義務對客戶及潛在客戶進行反洗錢宣傳。
第十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起生效。
東吳黃金集團有限公司
2019年12月19日
